原标题：华夏基金又一桩老鼠仓案即将落锤，"公用账户"暴富了这位交易员，"逃跑的时刻手机都没拿"
又一宗“老鼠仓”案即将落锤，涉案人时任华夏基金债券交易员。两年半时光，这位交易员动用不到200万本金，应用“老鼠仓”路径，获利1773万余元。券商中国记者获悉，该案件将于近日判决。
我们先来看看这一案件的几大年夜看点：
一是这一案件属于典范的传递型“老鼠仓”类案件，即非公开信息在涉案人员人际圈中传递，违法获利并经由过程多种手段转移到接洽关系人名下。
二是经由过程交易员“公用账户”获知基金生意操作的王某，违法手段简单粗暴。“当天跟买，次日卖出”，总体算下来，涉案账户八成以上的交易都有盈利。2011年8月9日，公司内控体系进级，交易员公用账户停用。
三是在超出行政追诉时效且“零供词”的情况下，公安机关办案人员经由过程严密的客不雅证据链，将其绳之以法。身为有名大年夜学司法系高材生的王某，曾研究了大年夜量的判例材料，建筑了稳定的心理防地，一向负隅顽抗，而王某也将是以被大年夜重判罚。
近日，券商中国记者实地访问，懂得首例“零供词”老鼠案的办案全过程，并大年夜相干部分获悉，这起案件即将判决。本案的“零供词”查处也为今朝正在制订中的应用未公开信息交易罪司法解释供给了参考和启发。
细节一：内控检查牵出一路超行政追诉时效"老鼠仓"案
专案组经由严密分析，将账户交易特点进行比对：一是以王或人职华夏基金至2011年8月8日为界，调取王某父母在此之前、时代以及之后的┞匪户交易特点变更进行比对。
应用未公开信息交易罪俗称“老鼠仓”，是指金融大年夜业人员，应用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，如本单位受宛转治理资金的交易信息等，违规大年夜事相干交易晃荡，泄漏未公开信息或者明示、暗示他人大年夜事相干交易晃荡，谋取不法好处或转嫁风险。
全部办案过程中，为了争夺犯法嫌疑人主动交卸，专案构成询拜访人员多次做王某工作，欲望他能坦白交卸，争夺宽大年夜处理。“面对办案人员，王某往往也热泪盈眶。然则每到最后关头，照样选择咬紧牙关。”解决该案的证券支队的支队长告诉记者。
证监会稽查采嘲堕察总队发明，宋某某、牛某等账户交易的股票与华夏基金的基金产品存在趋同，并随即展开查询拜访。
查询拜访发明，2009年3月2日至2011年8月8日，华夏基金时任债券交易员王某用其亲属证券账户，应用因职务便利获取的未公开信息进行证券交易。因为涉案账户开立时光较早，交易持续时光长，账户交易时光距离查询拜访时光已经超出了行政处罚追诉时效范围。行政查询拜访面对重重艰苦。尽管如斯，稽查采嘲堕察人员没有放弃。
细节二：交易员"公用账户"裸露简单粗暴犯案手段
2014年上半年的一个工作日，稽查采嘲堕察人员来到王某办公室。面对稽查采嘲堕察人员出示的大年夜量交易记录，王某消极对待。在实袈溱没有办法作出合理解释的情况下，也仅仅承认涉案账户名义持有人与其的亲戚关系，但始终拒绝承认与账户交易的接洽关系关系，也拒绝承认应用该账户交易股票。
最后趁稽查采嘲堕察人员取证时，王某谎称本身去卫生间，仓促逃跑。“跑的时刻手机也没拿。”一位介入办案的稽查采嘲堕察人员告诉记者。
在天津，4位稽查采嘲堕察人员在膳绫桥访问一位涉案账户名义持有人宋某时，其儿子暴力对抗查询拜访，将一名男性查询拜访人员推下楼梯，此事轰动了本地平易近警。其它账户名义持有人也均拒绝合营查询拜访。
稽查采嘲堕察人员大年夜公司其它交易员的口中懂得到，该基金公司2011年8月8日之前有一个所有交易员通用的公共账户，后因公司内控进级而封闭。
根据常识，如不雅涉案账户控制人是受王某批示进行交易操作，那么王某上岸公共账户与涉案账户交易应存在“一前一后”的时光关系。稽查采嘲堕察人员顺利地拿到了王某每次上岸公共账户的时光。在比较数据之后，稽查采嘲堕察人员发明王某上岸公共账户与涉案账户交易的前后关系高度吻合。
王某“老鼠仓”的犯案手段也随之浮出水面，操作方法简单粗暴，即：“当天跟买，次日卖出”。这个手段的逻辑在于，基于概率道理，正常情况下，因为基金产品资金的介入短期会带动个股股价小幅向上。据介绍，总体算下来，涉案账户八成以上的交易都有盈利。
该案侦查人员告诉记者，2014年10月阁下，重庆市公安局接办该案，在全局抽调精干警力，以经侦总队为主成立专案组。
根据证监会行政查询拜访情况看，涉案账户与华夏基金旗下多只基金的趋同度高度匹配，平均达到90%以上。王某父母承认本身对涉案账户的┞菲握操作，但却否定接收王某的指令交易股票。王某年过七旬的老父亲自体不佳。专案构成员赴天津跟账户名义持有人懂得情况，并将犯法嫌疑人带回询问，但仍然一无所得。大年夜王某家搜出的电脑琅绫擎，专案组办案人员发明，在被证监会稽查采嘲堕察人员查询拜访之后的时光里，王某萌芽了大年夜量国内对于老鼠仓的判例。这意味着王某及其家人已经建筑了异常稳定的心理防地。
细节三：嫌疑人"零供词"令案件解决陷入僵局
该支队长表示，前期控制的客不雅证据不克不及够直接证实王某将未公开信息传递给其父母和指导父母进行交易的过程。在供词未取得冲破情况下，若何证实王某等人的犯法行动，成为本案可贵。案件解决看似陷入了僵局。
细节四：两类交易特点比对形成完全客不雅证据链
此时，面对仅有的一堆客不雅交易数据，专案组冥思苦想。可否客不雅归咎？专案组打开了思路。
客不雅归咎俗称“零供词”，是指在刑事司法实践中，犯法嫌疑人和被告不如实供述或拒不供手段法行动的情况下，经由过程客不雅证据认定犯法行动的案件。供词作为一种法定的证据情势，被称为“证据之王”，对证实案件事实具有独特的证据价值。对于任何一名刑事侦查员来说，要把“零供词”案件办成铁案都是挑衅。
