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董秘也是"高危职业":曾令人羡慕的年轻女董秘正接连被罚

2017-07-18 09:29:21来源:
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经验显示,2015年1月,王寒朵即大年夜*ST博元离职,并在*ST博元办公地地点的珠海市的一家律师事务所工作了几个月。记者查阅大年夜量通知布告发行,1987年出身的王寒朵,经由

经验显示,2015年1月,王寒朵即大年夜*ST博元离职,并在*ST博元办公地地点的珠海市的一家律师事务所工作了几个月。

记者查阅大年夜量通知布告发行,1987年出身的王寒朵,经由过程了国度司法测验,2010年5月进入上市公司ST博元董事会办公室工作,昔时8月担负证券事务代表。

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作为连接上市公司与监管层、媒体和投资者等各方面的桥梁,风光无穷的董秘,其生计状况也一致受到外界存眷。但在强监管之下,董秘也逐渐成为“高危职业”。

以诺德股份(600110,SH)董秘王寒朵为例,她24岁就担负ST博元董秘,成为当时上市公司中最年青的董秘,也是85后年青女董秘的典范代表,羡煞同龄人。

眼看ST博元大年夜喷鼻将倾,便一走了之,换家上市公司当董秘,依旧风光,而这也似乎代表了此前职业董秘的典范路径。

不过,因为王寒朵地点公司博元投资近年来经营状况不好,处于退市边沿挣扎,高管所获薪酬均较低,2014年报显示,原董事长余蒂妮领取年薪6万元,王寒朵年薪4.8万元。

不过,该来的┞氛样来了,近日,对于ST博元违法违规行动,证监会对15名义务人作出处罚,王寒朵也位列个中。有证券律师对券商中国记者表示,根据交易所相干董秘治理办法,受到证监会处罚的董秘,近3年内不得担负董秘,王寒朵面对再次离职的风险。

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24岁走上人生巅峰

根据交易所规定,董秘属于上市公司高管,24岁拥有法学硕士学位的王寒朵,即担负上市公司董秘,的确是走上人生巅峰(那会不少小伙伴也才大年夜学刚卒业参加工作不久)。

王寒朵可以或许年纪轻轻担负ST博元董秘或有必定的机缘偶合,2011年7月,ST方源(后改名为ST博元)原董事会秘书方遒告退,2011年11月,证券事务代表的王寒朵被聘请为董事会秘书,昔时王寒朵领取待遇为3.55万元。

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2012年,第八届“新财富金牌董秘”评选中,当时宣布的董秘生计状况查询拜访显示,董秘平均年纪为43岁,最年长的董秘黔轮胎A李尚武67岁,博元投资25岁的王寒朵因成为昔时最年青的董秘而惹人存眷。

2015年3月,证监会贰言人称,*ST博元构成涉嫌违规不披露重要信息罪和捏造变造金融单子罪,证监会依法将该案移送公安机关穷究刑事义务。2016年3月,博元投资被终止上市。

实际上,在*ST博元担负3年多董秘的王寒朵,大年夜概早就“嗅”博元投资的危险,早在监管层对*ST博元穷究义务之前,就已离职。

换家上市公司持续风光?

铁打的上市公司,流水的董秘,眼看上市公司不可了,再换一家持续做董秘。

因为实际控制人更改,中科精华原副董事长兼董秘袁梅换届离任,公司须要找新的董事会秘书人选。

机缘偶合下,2015年7月,29岁的王寒朵进入地处吉林长春的中科精华(600110,SH),担负董秘。

当时记者还感慨,这董秘不易,为了职业大年夜南边珠海远赴东北。刚情况很快产生改变,直到2015年11月,中科精华表示,为知足公司计谋成长,进步办公效力,将办公总部大年夜吉林迁至深圳。

记者留意到,作为王寒朵部属的是原中科精华证券事务代表关月,亦是一位密斯,但年纪比王寒朵大年夜了16岁。(看来,职业基本起点高照样很有优势,尽管她曾经担负的是一家ST公司的董秘。)

在中科精华工作5个月后,王寒朵2015年昔时薪资是8.75万元,2016年年薪则升至33.34万元(比博元投资高了很多多少呀)。

2016年2月,王寒朵任职的中科精华改名为诺德股份。

该来的┞氛样来了

原公司出现违法违规行动,董秘告退一走了之,是否能躲过监管的处罚?谜底是否定的。

实际上,根据上交所《上市公司董事会秘书治理办法(2015年修订)》的规定,作为诺德股份董秘的王寒朵可能再次面对离职的风险。

本年6月底,证监会对博元投资及15名义务人发下处罚决定书,王寒朵位列个中。

证监会指出,博元投资存在未按规定披露公司实际控制人,未真实披露公司部分股改事迹承诺实施情况,按期申报财务数据虚假等违法行动,性质恶劣、情节严重、市场影响极坏,严重伤害投资者合法权益,依法应予严惩。

时任董事会秘书王寒朵辩称,曾多次对涉案银行承兑汇票进行较大年夜比例的抽查,但因为仅能萌芽票面信息而不克不及萌芽背手札息,而所萌芽到的票面信息均无异常,故难以发明虚构交易的情况,已经勤恳尽责。

对于王寒朵的申辩看法,证监会并不承认,证监会认为,大年夜现有证据看,博元投资持有的诸多单子存在与真实单子出票日、到期日、收款人等票面信息不一致,票面样式不一致,印章信息或地位不一致等情况。即使仅大年夜银行供给的票面信息,也极易发来岁夜量单子系捏造。申辩人的主意不合理,不予采取。

证监会对王寒朵与时任博元投资董事和自力董事等多人被赐与警告,并分别处于3万元罚款的处罚。

客岁3月,上交所上市公司监管一部对诺德股份董事长王为钢和董秘王寒朵作出予以监管存眷的决定。

上交所查明,诺德股份存在重大年夜资产重组等信息披露内容与实际情况不符等情况,董秘王寒朵作为信息披露直接负责人未勤恳尽责,对违规行动负有响应义务。

时运不济。王寒朵在诺德股份担负董秘,也被上交所采取过监管存眷办法。

“强监管之下,如今董秘甚至自力董事也是高危职业了,因为公司重组或者违规而被连累,尤其是证监会处罚直接给职业生活带来风险。”一位西北涑上市公司董秘对券商中国记者表示。

法律顾问:北京开创律师事务所(郭仲喜律师)

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