这一双兄弟往后是与证券市场任职无缘了。
尽管《证券法》第43条、第199条明白给出了大年夜业人员违规生意股票的禁止性规定和轨则，但一向以来，违规炒股的证券大年夜业人员并不在少数。证监会方才祭出“重磅”，翻出13年前的旧账，因违规操作154只股，曾在南边证券和建银投资证券任职的林庆义被罚没1.4亿，涉及金额跨越50亿。
证券大年夜业人员到底能不克不及炒股，业界有着一些不合看法，有行业人士的不雅点是，这一系列处罚，表现了证监会对证券大年夜业人员违规生意股票仍持周全禁止立场。
林庆义5年交易154股成交超50亿
44岁的林庆义怎么也想不到，本身13年前违规生意股票的案子会遭到证监会处罚。
在查询拜访时代，罗朝阳正在美国菲揭捉?，经查询拜访组同新时代证券以及罗朝阳本人积极沟通，罗朝阳准许第一时光回国合营查询拜访;但在回国之后并没有第一时借接收查询拜访，在被查询拜访人员发明之后，才被迫接收查询拜访。在查询拜访过程中，罗杨颖老婆孟某娟声称本身控制涉案证券账户，意图“顶包”，但因孟某娟缺乏股票常识，不克不及合理解释相干交易行动，终被证监会查询拜访人员识破。
证监会最新的行政处罚书显示，林庆义于2001年5月9日至2009年7月23日时代，在南边证券和建银投资证券任职，为证券大年夜业人员。2004年7月9日至2009年6月8日时代，林庆义操作姜某账户进行证券交易，时代累计交易股票154只，买入金额为50.79亿元，卖出金额为51.63亿元，共获利7065万元。林庆义与姜某系同伙关系。
以上事实有相干劳动合同书、工资社保发缴记录、相干账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证实，足以认定。
林庆义给出的抗辩是，上述行政违法行动已经跨越追诉时效，不该再予行政处罚。同时，对其行政违法事实的查询拜访周全性不足，不该作出行政处罚。认定林庆义大年夜业人员生意股票应以姜某账户资金来源及归属为林庆义本工资前提，而证监会在查询拜访时称，资金来源及归属不是查询拜访偏向，人平易近法院、证监会也未对资金来源及归属确权，这种情况下不具备作出行政处罚决定的前提。
此外，针对处罚金额过高的情况，林庆义表示应昔时夜轻、减轻处罚。重要来由在于他本人积极合营查询拜访、供给相干材料，同时大年夜立法趋势上看，大年夜业人员生意股票行动正在逐渐摊开，其违法行动的主不雅恶性及社会伤害性均较小。
证监会对此赐与回应：
第一，林庆义操作姜某账户大年夜事证券交易的最后日期为2009年6月8日，而公安机关于2010年8月13日作出姜某账户由林庆义交易的┞缝查结论，发清楚明了林庆义的行政违法行动，是以，未跨越行政处罚时效。
第二，人平易近法院虽未对姜某账户资金来源及归属的┞幅议作出终审判决，但林庆义在诉讼时代一向主意账户资金来源及归属为其本人所有,该案涉案时代证券账户及其资金由林庆义控制、占领、应用、处罚的证据形成了完全的证据链。该案司法实用恰当。
第三，林庆义提出的积极合营查询拜访、主不雅恶性及社会伤害性较小等来由不属于法定大年夜轻或减轻事由，且赐与违法所得一倍罚款已是较轻处罚。林庆义的申辩不克不及成立。
最终，证监会决定充公林庆义违法所得7065.34万元，并处以7065.34万元罚款。
业内人士指出，该案极具警示意义，表现了证监会对证券大年夜业人员违规生意股票仍持周全禁止立场。
一年半开16张罚单，罚没款超7.2亿
大年夜客岁开端，证监会对大年夜业人员违规生意股票大年夜严监管，券商中国记者统计显示，客岁1月1日以来，截至今朝，监管层仅这一项就开具了14张罚单，罚没款金额超7.2亿。
本年最为“有名”的大年夜业人员炒股被罚案，要数前发审委员冯小树案了。
一是冯小树。经由过程亲属名义，冯小树违法违规交易鱼跃医疗、三川股份(已改名三川聪明)、宝莱特等三家公司股票总计获利2.48亿，最终证监会“罚一没一”，开出了4.99亿元的天价罚单。
二是敖翔。如不雅说冯小树案还带了些金融腐烂的印记，那么35岁、在三家券商投行部分任职的敖翔被罚，可以说是实打实的证监会对大年夜业人员炒股的“亮剑”，先后在安然证券、中泰证券、华泰结合证券任职的敖翔，大年夜业时代应用家眷账户经由过程网上宛转、手机宛转等方法交易“中国安然”、“欣旺达”、“金城股份”等多只股票，不赚反亏14万元，最终证监会决定对敖翔处以10万元罚款。
除炒股外，还有内幕交易和市场把持
相较之前，上述券商大年夜业人员的行动还不算最严重的，有不少券商人士炒了债往往伴跟着内幕交易和市场把持，当然，最终不仅仅是罚款了事，毕生市场禁入让他们不仅荣誉扫地，还是以丢了工作，断送了职业生活。
有这么一对兄弟，罗朝阳和罗杨颖， 他们曾均就职于新时代证券，哥哥罗朝阳是证券公司高等治理人员，弟弟罗杨颖是证券营业部的营销总监。罗朝阳作为专业人士为2013年东方铁塔收购股权项目、2014年黄河旋风定向增发项目、2015年黄河旋风发行股份购买资产项目供给参谋办事，是促成相干项目标核心关键人员。
经证监会查询拜访，罗朝阳应用职务知悉内幕信息，与罗杨颖合营，2013年内幕交易“东方铁塔”、2014年内幕交易“黄河旋风”、2015年内幕交易“黄河旋风”。兄弟二人内幕交易手段十分隐蔽，违法线索难以发明。罗朝阳大年夜多方面割断涉案交易同自身的接洽关系，妄图回避法律部分存眷。
内幕交易违法行动被发明之后，罗朝阳假意合营，真意规避。
还有一位，付出的价值也不小。时任国开证券上海龙华西路营业部经纪人朱炜明在2010年8月20日至2014年8月26日时代，应用其父亲、母亲、祖母等人的┞匪户生意“海螺型材”、“神剑股份”、“襄阳轴承”等共计132只股票，盈利452.67万元。获利越多，罚的越狠，最终证监会“罚一没三”的行政处罚书下达，朱炜明被罚没的金额跨越了1358万元。
针对罗朝阳、罗杨颖设定的多方面规避办法，证监会查询拜访人员对客不雅证据进行梳理，锁定交易资金同罗朝阳、罗杨颖相接洽关系的核心证据，让罗朝阳、罗杨颖巧口难辨。最终经证监会查询拜访认定，罗朝阳、罗杨颖三次内幕交易，个中还有两次内幕交易吃亏，证监会决定充公罗朝阳、罗杨颖违法所得共计约44.69万元，并对罗朝阳、罗杨颖处以254.08万元罚款，分别对2人采取毕生证券市场禁入。
