对红旗连锁控股股东曹世如的行政处罚，是经由过程具体案件的法律包管《证券法》第二百零四条规定的实施。根据《立犯法》规定，司法是由全国人平易近代表大年夜会和全国人平易近代表大年夜会常务委员会制订的，如《公司法》《证券法》等，不合于行政律例及部分规章。按照《证券法》第二百零四条规定，只有违背司法规定，在限制让渡刻日内生意证券的，才实用该条予以行政处罚，对于本条的实用前提作了明白请求，即违背司法规定。本案中，红旗连锁控股股东曹世如的行动，违背了司法规定，是以，四川证监局根据《证券法》第二百零四条赐与行政处罚。
凤凰财经讯 7月4日 证监会在官网披露了对红旗连锁总经理曹世如违法减持行动依法作出行政处罚的决定，责令 曹世如改┞俘，赐与警告，并处600万元罚款。证监会表示，上市公司有关股东在股份减持等交易晃荡中，必须进步守僧衣识，切实遵守相干司法、行政律例、规章、规范性文件等监管规矩和证券交易所交易规矩的相干规定。
证监会通知布告原文如下：
2017年6月23日，四川证监局依法对上市公司四川成都红旗连锁股份有限公司（以下简称红旗连锁）控股股东、董事长、总经理曹世如违背司法规定进行减持的行动作出行政处罚。
经查明，曹世如作为持有上市公司红旗连锁55.48%股份的股东，在2016年5月10日和6月15日，两次经由过程大年夜宗交易方法合计减持红旗连锁13%的股票。曹世如在减持股份过程中，违背《证券法》第八十六条相干规定，未在申报刻日内和申报、通知布告后二日内停止生意该上市公司的股票。为严逝世市场规律，保护市场秩序，根据《证券法》第二百零四条的规定，四川证监局依法责令曹世如改┞俘，赐与警告，并处600万元罚款。
上市公司有关股东在股份减持等交易晃荡中，必须进步守僧衣识，切实遵守相干司法、行政律例、规章、规范性文件等监管规矩和证券交易所交易规矩的相干规定。对于涉及股份让渡刻日的交易，特别要留意遵守相干司法关于依法发行的证券在特按刻日内的让渡限制，重要包含：《证券法》第八十六条关于大年夜额权益更改一一按刻日内的让渡限制，第九十八条关于收购人持有的上市公司股票在一按刻日内的让渡限制，《公司法》第一百四十一条关于公司公开发行股份前已经发行的股份和董事、监事、高等治理人员持有的股份在一按刻日内的让渡限制等。为保护本钱市场的┞俘常秩序，保护广大年夜投资者的┞俘当权益，防止内幕交易、把持市场等证券违法行动，对于违背上述司法规定，在限制让渡刻日内生意证券的行动，四川证监局将严格按照《证券法》第二百零四条的规定，责令违法主体改┞俘，赐与警告，并处以违法生意证券等值以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接义务人员也将赐与警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
特别须要指出的是，近期，中国证监会出台了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会通知布告〔2017〕9号），沪深证券交易所也宣布了响应的实施细则，进一步规范了上市公司有关股东的股份减持行动。上述规范请求是证券监管机构和证券交易地点保障当事人依法享有的股份让渡权力的基本上，大年夜保护市场规范、透明、有序交易，避免干扰、冲击正常交易秩序的目标出发，依法作出的规范轨制安排。对于固然没有违背司法规定，但违背中国证监会规定和证券交易所规矩的减持行动，中国证监会可以采取响应的监管办法，证券交易所也可以采取响应的规律处罚和监管办法。
严格履行《证券法》、中国证监会规定和沪深证券交易所规矩对保护本钱市场秩序、保护投资者合法权益具有重要意义，下一步，四川证监局将始终保持“依法、周全、大年夜严”监管的理念，对各类违法行动进行严格袭击，依法保护本钱市场运行秩序，切实防备本钱市场风险，有效促进本钱市场规范成长。
