凤凰财经讯 7月3日，中国央行就信用评级机构在银行寄┞樊券市场开展信用评级营业揭橥通知布告，请求境外机构开展银行寄┞樊市信用评级营业应提交监管承诺函。
通知布告原文如下：
为推动银行寄┞樊券市场对外开放，促进信用评级行业健康成长，根据《中华人平易近共和国中国人平易近银行法》，现就信用评级机构在银行寄┞樊券市场开展信用评级营业有关事宜通知布告如下：
一、境内依法设立的信用评级机构罪人在银行寄┞樊券市场开展与债券发行相干的信用评级营业（以下简称银行寄┞樊券市场信用评级营业），应当具备以下前提：
（四）未按规定披露信息或披露虚假信息；
（一）已在地点地的中国人平易近银行嘉会（首府）城市中间支行以上分支机构立案；
境外评级机构地点国度或地区与中国人平易近银行已就信用评级事宜签订监管合作协定的，按监管协定商定履行。
（二）拥有必定命量的具有债券评级经验且与拟大年夜事的信用评级营业相匹配的信用评级分析师；
（四）已按照银行寄┞樊券市场司法律例建立完美的信用评级内部治理轨制以及评级法度榜样与办法、评级质量控制、尽职查询拜访、信用评级评审等信用评级轨制；
（五）具有债券评级的相干经验，市场荣誉优胜，评级结不雅获得合格机构投资者的广泛承认；
（六）比来三年未产生重大年夜违法违规行动，且不存在因涉嫌违法经营、犯法正在被查询拜访的情况。
二、境外依法设立的信用评级机构罪人（以下简称境外评级机构）开展银行寄┞樊券市场信用评级营业，除相符第一条第（二）至第（六）项请求外，还应当同时相符如下前提：
（一）经地点国度或地区信用评级监管机构注册或认证，且受到地点国度或地区信用评级监管机构的有效监管；
十六、本通知布告自宣布之日起实施。
（二）地点国度或地区的信用评级监管体系相符国际公认的信用评级监管原则；
（三）承诺就所开展的银行寄┞樊券市场信用评级营业接收中国人平易近银行监管，或地点国度或地区信用评级监管机构已与中国人平易近银行签订信用评级监管合作协定；
（四）具有在境内设立的分支机构，且该分支机构已在地点地的中国人平易近银行嘉会（首府）城市中间支行以上分支机构立案。
三、中国人平易近银行依法对开展银行寄┞樊券市场信用评级营业的信用评级机构进行监督治理。
中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）对开展银行寄┞樊券市场信用评级营业的信用评级机构进行自律治理。
四、相符本通知布告请求的信用评级机构开展银行寄┞樊券市场信用评级营业，应当向交易商协会就拟开展的┞樊券评级营业类别申请注册。
交易商协会应当制订以投资者为导向的市场化评价规矩，对申请注册的机构组织开展市场化评价，并实施分层分类治理。市场化评价规矩及结不雅，应当向中国人平易近银行报备，并向市场公开宣布。
五、已向交易商协会注册的信用评级机构应当将评级机构根本信息、内部控制和风险治理轨制、评级法度榜样与办法等评级营业轨制以及评级质量考验情况，向中国人平易近银行报备，并经由过程中国人平易近银行指定的信息披露渠道向市场公开披露。信用评级机构应当包管所披露信息真实、精确、完全，不得有虚假记录、误导性陈述或重大年夜漏掉。
六、信用评级机构及其大年夜业人员在信用评级过程中应当固守执业操守，按照自力、客不雅、公平的原则，充分揭示受评对象的风险，采取一切须要的办法包管评级结不雅质量。
七、信用评级机构及其大年夜业人员，安营业开展过程中应当严格遵守中华人平易近共和国国度安然和保守国度机密的司法律例，不得伤害中华人平易近共和国国度安然。
八、中国人平易近银行及其嘉会（首府）城市中间支行以上分支机构有权对开展银行寄┞樊券市场信用评级营业的信用评级机构，经由过程现场和非现场等方法进行检查。
境外评级机构开展银行寄┞樊券市场信用评级营业，应当向中国人平易近银行提交监管承诺函，并指定其在境内的分支机构合营监管。境外评级机构的境内分支机构应当按照中国人平易近银行请求，及时供给监管所需材料；对于境外评级机构产生可能影响其银行寄┞樊券市场信用评级营业开展的重大年夜晦气变更的，其境内分支机构应当及时向中国人平易近银行申报。
九、信用评级机构应当在每年4月30日前向中国人平易近银行及其嘉会（首府）城市中间支行以上分支机构申报上一年银行寄┞樊券市场信用评级营业开展及合规情况，并抄送交易商协会。
（三）公司治理机制健全，且其重要股东及实际控制人在股权比例或投票权等方面不存在足以影响信用评级自力性的潜在好处冲突情况；
十、信用评级机构不得有以下行动：
（一）未按规定进行立案或注册，或隐瞒相干情况，提交虚假材料；
（二）未按法定法度榜样或评级营业规矩开展评级营业；
（三）违背自力性请求，出现与相干当事人协商信用评级，以价定级或以级订价、输送或接收不合法好处等情况；
（五）拒绝、阻碍信用评级监管部分以及自律组织检查监管，不如实供给文件材料；
（六）因为有意或重大年夜过掉，对投资人、评级宛转人、评级对象好处造成重大年夜伤害；
十一、信用评级机构违背本通知布告及银行寄┞樊券市场其他相干规定的，中国人平易近银行将予以传递，并可以视情节依法限制、暂停或禁止其开展银行寄┞樊券市场信用评级营业。
交易商协会组织对信用评级机构开展市场化评价，市场化评价结不雅无法相符营业开展请求或评级质量未获得投资者承认的，经向中国人平易近银行报备后，可以限制、暂停其开展相干评级营业。
十二、监管部分慢慢削减政策律例对外部信用评级结不雅的引用，评级结不雅应用机构也应合理谨慎应用外部评级结不雅，加强内部评级体系扶植，降低对外部信用评级的依附。
十三、在境内申请开展企业信用查询拜访营业的，应当按照《中国人平易近银行商务部通知布告》（〔2016〕第1号）等规定履行。
十四、喷鼻港和澳门特别行政区以及台湾地区的信用评级机构参照境外评级机构治理。
十五、本通知布告由中国人平易近银行负责解释。
