三、债权确认
周四(6月29日)晚间，债券通相干的两家道内托管机构中心国债挂号结算有限公司(下称“中债登”)和银行间市场清理股份有限公司(下称“上清所”)分别宣布了关于“债券通”结算操作相干屎?的通知。
日前，媒体报道称，债券通相干的中资外资做市商已经明白，估计最快下周一(7月3日)开通，如今两大年夜托管机构下发相干细则，债券通开通箭在弦上。
6月26日，中债登宣布“债券通”北向通挂号托管结算营业规矩，29日再发关于落实中国人平易近银行《“债券通”结算操作暂行规程》相干屎?的通知，通知明白了债券分销和现券交易的结算方法、债券分销、债券确认、交易结算以及应急营业等相干的细节。
6月22日，央行宣布债券通框架性文件《内地与喷鼻港债券市场互联互通合作治理暂行办法》(下称《暂行办法》)，并称合营《暂行办法》，相干电子交易平台、境表里托管机构都邑制订配套的营业细则和操作指南，并报两地监管部分赞成后宣布实施。
根据《暂行办法》，今朝境外托管机构包含喷鼻港金管局(指喷鼻港金管局债务对象中心结算体系，即CMU)，境内托管机构包含中心国债挂号结算有限义务公司和银行间市场清理所股份有限公司。
周四晚，全国银行间同业拆借中间、中债登、上清所还结合宣布了《关于延长境外机构投资者债券交易结算周期的结合通知》，明白境外机构投资者债券交易的结算周期可选择T+0、T+1或T+2日。
关于落实中国人平易近银行《“债券通”结算操作暂行规程》相干屎?的通知
(一)中心国债挂号结算公司收到中国人平易近银行承认的电子交易平台传送的成交数据后，生成结算指令，结算两边确认后生成结算合同。
中债字〔2017〕104号
相干市场介入者：
根据《中国人平易近银行办公厅关于宣布〈“债券通”结算操作暂行规程〉的通知》(银办发〔2017〕137号，以下称“《暂行规程》”)，中心国债挂号结算有限义务公司(以下称“中心国债挂号结算公司”)为包管喷鼻港“债券通”营业规范开展，就相干事宜通知如下：
一、债券分销和现券交易的结算方法
为确保以结算两边真实有效的指令作为债券结算根据，保护结算合法性;削减市场各方手工填写CIPS307、CIPS308报文带来的操风格险;避免结算过程中因增长资金代劳行发送报文环节而带来的结算不肯定性，中心国债挂号结算公司根据分销两边或结算两边切实其实认单据(附有电子密押或预留印鉴)解决债券结算。债券过户后，相干结算方即可在中债综合营业体系客户端萌芽债券结算结不雅。
(一)分销两边均为境内机构的，按照银行寄┞樊券市场现有分销流程解决。
二、债券分销
中心国债挂号结算有限义务公司
(二)分销两边中有一方为境外投资者的，分销营业按照以下方法解决：
1.分销卖出方在中债综合营业体系客户端录入“债券分销”指令，个中境外投资者一方应填写为喷鼻港金管局CMU。敌手方确认分销指令后，中心国债挂号结算公司生成分销结算合同。
2.在指定的交割日，中心国债挂号结算公司检查付券方债券余额，足额的情况下锁定债券。付款方资金划付完成后，两边须在交割日15:30前分别向中心国债挂号结算公司发送附有电子密押或预留印鉴切实其实认单据(见附件1)。中心国债挂号结算公司收到后，查对无误即解决债券过户。因分销两边晚于上述时光发送确认单据造成分销掉败的，中心国债挂号结算公司不承担相干义务。
3.若直至交割日日终，付券方债券仍不足额，或中心国债挂号结算公司仍未收到分销两边切实其实认单据，则分销掉败。分销掉败后，中心国债挂号结算公司将解除债券锁定。
4.分销两边可经由过程中债综合营业体系客户端萌芽分销指令、分销合同、交割单等相干信息和营业单据。
发行人应于缴款日次一工作日16:00前向中心国债挂号结算公司提交“债券到账确认书”(见附件2)，中心国债挂号结算公司据此解决债权确认。
四、交易结算
(二)在指定的结算日，中心国债挂号结算公司检查付券方债券余额，足额的情况下锁定债券。付款方资金划付完成后，两边须在交割日15:30前分别向中心国债挂号结算公司发送附有电子密押或预留印鉴切实其实认单据(见附件3)。中心国债挂号结算公司收到后，查对无误即解决债券过户。因结算两边晚于上述时光发送确认单据造成结算掉败的，中心国债挂号结算公司不承担相干义务。
(三)若直至结算日日终，付券方债券仍不足额，或中心国债挂号结算公司仍未收到结算两边切实其实认单据，则结算掉败。结算掉败后，中心国债挂号结算公司将解除债券锁定。结算两边应按照中国人平易近银行通知布告〔2013〕第12号的规定向中心国债挂号结算公司提交书面解释。
(四)结算两边可经由过程中债综合营业体系客户端萌芽结算指令、结算合同、交割单等相干信息和营业单据。
五、应急营业
(一)因通信或体系故障等原因无法解决相干营业的，按照《中心国债挂号结算有限义务公司体系故障应急操作指引(试行)》(中债字〔2012〕1号)、《中心国债挂号结算有限义务公司应急营业操作规程》解决。
(二)“北向通”下分销应急营业和指令应急确认的解决截止时光为13:00。
六、本通知未尽事宜，按照《中心国债挂号结算有限义务公司“债券通”北向通挂号托管结算营业规矩》(中债字〔2017〕102号)以及中心国债挂号结算公司现有营业规矩和流程解决。
七、本通知由中心国债挂号结算公司负责解释，并自颁布之日起实施。
2017年6月29日
