原标题:“减持新规”满月,深交所又双叒叕稳重招!都有哪些熊孩子顶风作案?
乾景园林宣布通知布告称,公司离任监事刘志学师长教师,今朝持有公司股份1,333,488股,占公司总股本的0.27%。2017年6月14日,其本人经由过程集中竞价交易方法减持公司股份100,000股。
“减持新规”满月前一天,深交所又双叒叕放稳重磅炸弹!要好好整顿掉落臂监管规定,在违规减持上一路走到黑的熊孩子们。
6月15日晚间,清水源宣布关于公司董事违规减持公司股票的通知布告,朱晓军师长教师作为河南清水源科技股份有限公司的董事、副总经理、董事会秘书,其证券账户于2017年6月2日经由过程集中竞价交易减持公司股票5万股,成交均价为18.44元/股,成交金额92.20万元。
深交所都拿出什么招
1 第一招:不听话,监管大年夜棒抽你!
自律监管方面,深圳证券交易所对于违规减持行动,将视情况采取以下办法:
一是对相干股东、董监高予以书面警示、传递批驳、公开训斥、限制交易等监管办法或者规律处罚。
二是对导致股价异常波动、严重影响市场交易秩序或者伤害投资者好处的违规减持行动,大年夜重大年夜快予以处罚。
三是对涉嫌违法违规的减持行动,上报中国证监会予以查处。
2 第二招:对“坏孩子”,限制减持!
针对存在违法违规行动的股东,《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等治理人员减持股份实施细则》对其股份减持进行以下限制:
二是董监高因涉及证券期货违犯法罪处于上述时代的,不得减持股份。
三是大年夜股东、董监高被本所公开训斥后3个月内不得减持股份。
新规满月,哪些熊孩子顶风作案
据中国证券报记者不完全统计,减持新规后跨越八家公司披露违规减持通知布告。大年夜违规减持案例来看,根本都是董高监误踩监管红线。来由也是八门五花,例如度假没来得及进修新规、董事缺钱、家眷须要资金了债借钱等。监管大年夜锤之下,熊孩子也不敢冒昧,认错异常积极,包含“深感懊悔和歉意”、将择机增持、投资收益上交公司等。
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清水源:董秘休假未能及时充分化读新规,减持92万元
清水源表示,上述交易系朱晓军师长教师因小我原因正在休假,未能及时充分化读《上市公司股东及董事、监事和高等治理人员减持股份实施细则》,加之当时急需资金,导致违背上述规定,在未披露减持筹划的情况下产生了减持行动。
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蒙草生态:董事急用钱等原因违规减持10560股
蒙草生态6月21日晚通知布告称,公司董事、副总经理、财务负责人邢文瑞6月20日经由过程集中竞价交易方法减持公司股票10560股,成交均价为10.20元/股,成交金额为10.77万元。
通知布告指出,邢文瑞因小我原因,未能及时充分化读《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事和高等治理人员减持股份实施细则》,加之当时其急需资金,在未预先披露减持筹划的情况下产生了此次减持行动。截至今朝,邢文瑞尚持有公司股票31680股。
公司表示,邢文瑞对产生此次违规交易行动深表歉意,承诺自2017年6月20日起的六个月内不再减持其持有的公司股票。
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九州通:高管违规减持公司股票,深感懊悔和歉意
九州通6月22日晚通知布告,公司高等治理人员刘素芳违规减持公司股票。刘素芳证券账户分别于2017年5月26日、2017年6月22日共卖出公司股票6.6万股,成交金额合计1,315,160.00 元。该证券账户由其家眷代为治理和交易,此次减持原因为其家眷须要资金了债借钱。
根据相干规定,作为公司高等治理人员,以上减持交易行动未能尽到交易报备及预披露的义务;同时,2017年5月15日,刘素芳作为鼓励对象获得公司授予限制性鼓励股票25万股。刘素芳证券账户的以上交易也违背了公司高等治理人员生意股票距离时光不得少于6 个月的限制性规定。
九州通表示,公司对刘素芳进行了批驳教导,请求其卖力进修相干司法律例和规范性文件,严格实施减持筹划事先报备及披露请求,并请求对其家眷代为交易的行动进行严格治理,其家眷具体代为交易行动须在交易前告诉刘素芳本人完全知悉。同时,刘素芳将上交公司653,886.74元交易收益。刘素芳对产生以上违规交易行动深感懊悔和歉意。
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乾景园林:离职监事违规减持10万股,将择机增持
刘志学师长教师自2011年7月4日起担负公司监事。2017年2月16日,刘志学师长教师向公司提出辞去监事职务的书面申请。2017年3月29日,刘志学师长教师正式离任,并不在公司担负任何职务。
四是上市公司因重大年夜违法触及退市风险警示标准的,在相干行政处罚或移送公安机关决定作出后、公司股票终止上市或恢复上市前,其控股股东、实际控制人和董监高,及其上述主体的一致行动人,不得减持股份。
一是上市公司或大年夜股东因涉嫌证券期货违犯法罪被立案查询拜访或侦查时代,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大年夜股东不得减持股份。
根据中国证监会宣布的新规,董事、监事及高等治理人员在离职后半年内,不点缀让其所持本公司股份。乾景园林表示,本次减持事项产生后,公司董事会已与刘志学师长教师进行了沟通,其本人对违规减持行动表达了真诚的歉意,并表示将卖力进修相干司法律例,往后将严格按拍照干规定减持公司股份。同时,刘志学师长教师承诺:刻期起至离职后半年内,不再减持本公司股份,痊愈本次减持六个月后,择机增持100,000股本公司股份。
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鹏博士:高管未按规定披露减持筹划,自愿上缴投资收益