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开源证券高管偷拍证监会会议资料 被免职、暂停执业

2017-06-21 12:05:05来源:
摘要
具体路径为:张丹→胡海磊(开源证券首席风险官)→许森源(联储证券合规总监)→陈蒙举(联储证券固定收益事业部负责人)→王培斌(财富证券深圳分公司副

具体路径为:张丹→胡海磊(开源证券首席风险官)→许森源(联储证券合规总监)→陈蒙举(联储证券固定收益事业部负责人)→王培斌(财富证券深圳分公司副总经理)→固定收益微信交换群→互联网扩散。

来源:微旌旗灯号投行事儿哥(ID:touhang520)

同时,证券业协会已经根据《证券业大年夜业人员执业行动准则》、《会员治理办法》、《自律治理办法和规律处罚实施办法》相干规定,对张丹实施暂停执业6个月的规律处罚,对王培斌实施予以公开训斥的规律处罚。

原标题:开源证券高管偷拍证监会会议材料!被当场撤职、暂停执业!

开源证券证投部副总经理张丹参加证监会有明白保密请求的会议时,偷拍会议材料,并在会后经多人转发,最终在互联网传播。

事宜产生后,证监会请求开源、联储、财富证券3家公司对相干人员进行严逝世处理。

开源证券已免除张丹证投部副总经理职务,对胡海磊予以记过处罚,并降低两级工资;

联储证券已对许森源记大年夜过处罚,并扣发6个月绩效工资,对陈蒙举传递批驳,并扣发6个月绩效工资;

财富证券已免除王培斌深圳分公司副总经理职务,对其罚款5万元。

法律顾问:北京开创律师事务所(郭仲喜律师)

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