证券时报记者王一鸣
9月12日，中证中小投资者办事中间（以下简称“投服中间”）在天津市举办“投资者保护·明规矩、识风险”大年夜教室晃荡，深交所市场监察部助理经理姜宁对于异常交易行动及交易所监管结合具体的案例向在场投资者进行了介绍，具体大年夜两个方面展开：一是内幕交易及案例，二是市场把持及案例。
“是以，基于上述情况，深交地点监管上市公司内幕交易方面采取了及时联动的监管机制。”姜宁表示，具体的内幕交易案例如下：
内幕交易案例1：“德赛电池”内幕交易案
在该案例中，上市公司总经理冯大年夜明、中介机构申银万国企业客户部总经理王文芳等人应用内幕信息，在重大年夜资产重组之前买入德赛电池200余万股大年夜而大年夜中获利。
“德赛电池”于2011年8月9日至2012年2月9日时代，股价出现异常波动，累计上涨0.23%，同期深圳综指累计下跌19.26%，偏离19.49%。2012年2月10日，“德赛电池”因正在筹划重大年夜事项申请公司股票停牌。深交所随后于2012年2月13日启动所内结合查询拜访，查询拜访发明：买入账户位于上市公司地点地相干账户交易或持股品种单一重要买入账户为“德赛电池”总经理及其女友，申银万国企业客户部总经理王文芳及其同窗控制的┞匪户。2012年2月23日，深交所上报异动快报，于2012年5月在证监会正式立案，最终于2012年7月移送公安机关。
内幕交易案例2:“中猴子用”内幕交易案
2007年7月4日至2010年5月时代，经由过程公告公司治理部、复牌当日上报异动快报、证监会稽查采嘲堕察局启动非正式查询拜访等方法进行结合查询拜访。2011年10月28日，法院宣判中山市原市长李启红等10人犯内幕交易等罪。李启红利用职务之便进行内幕交易，被判处有期徒刑11年。
2007年，中猴子用开展重大年夜资产重组。相干涉案人员原中山市市长李启红利用职务之便提前获知相干信息，买入中猴子用股票并未大年夜中获利。
2007年7月2日深交所体系报警中猴子用股票“当前价量波动异常”，振幅13.41％；7月2日和3日，股价持续涨停，体系报出“涨停板虚假宛转”等11条报警。2007年7月3日，启动相干查询拜访分析法度榜样，查询拜访发明上市公司地点地中山地区营业部集中买入账户存在交易IP地址、通信地址、接洽德律风和代劳人相一致接洽关系情况，证据显示中山市原市长李启红存在内幕交易嫌疑。
市场把持具体案例：“特力A”
在“特力A”市场把持案中，“深圳中鑫富盈基金治理有限公司”控制应用11个账户，当事人吴峻乐控制应用22个账户，两边互相合谋把持股价。
2015年7月9日至8月12日仅26个交易日，该公司股价大年夜最低的9.88元飙升至最高达51.99元，最高涨幅达426%，大年夜幅偏离大年夜盘，被称为“妖王”。2015年7月起，深交所体系多次报警“托管集中度上升”、“盘中拉抬”、“大年夜额封涨停”，随即启动查询拜访，一下查询拜访分析注解，“深圳中鑫富盈基金治理有限公司”与吴峻乐疑似合谋坐庄把持市场：
1、33个异常账户交易品种、交易行动高度类似, IP/MAC交叉雷同；
2、持续集中交易、盘中大年夜量拉抬对倒，35个交易日平均成交占市场成交比接近15.28%；
姜宁介绍，起首，根据《证券法》的规定，内幕交易是指证券交易内幕信息的知恋人和不法获取内幕信息的人在内幕信息公开前，生意该证券，或者泄漏该信息，或者建议他人生意该证券的违法行动。而内幕信息是指证券交易晃荡中，涉及公司的经营、财务或者其他对该公司证券的市场价格有重大年夜影响的尚未公开的信息。如年报、半年报、利润分派预案、股东增减持筹划、重大年夜资产重组预案、重大年夜投资、重大年夜对外合作等。其次，内幕交易涉及事项十分多元化，是重大年夜资产重组、高送转、股权变革、重大年夜合一致事项为内幕交易高发地带。
3、7月15日至8月25日持股占流畅股比例在5%以上，8月10日达15.33%；4、中鑫富盈获利1.47亿元，吴峻乐获利1.73亿元；
在市场把持及案例方面，姜宁介绍，把持市场是指以获取好处或削减损掉为目标，应用资金、信息等优势或滥用权柄，影响证券市场价格，制造证券市场假象，引诱投资者在不懂得事拭魅本相的情况下作出证券投资决定，捣乱证券市场秩序的行动。
5、账户托管地和交易地集中在深圳、武汉两地。深圳一营业部存在13个异常账户；
6、上市公司近几年微利，无本质利好支撑股价如斯大年夜幅上涨；
7、短期持续偏离大年夜盘快速上涨，庄股特点明显。
“在进行结合监管晃荡后，2016年4月25日，证监会决定充公中鑫富盈违法所得1.47亿元，并处以4.42亿元罚款；充公吴峻乐违法所得1.73亿元，并处以3.47亿元罚款。”姜宁在本次晃荡上介绍。
