出席会议的代表有：中国证监会党委委员，副书记李超，中国证监会机构部，债券部，私募部，北京证监局，中国证券挂号结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国证券金融公司、全国股转体系公司，证券基金业协会的有关引导和同志，在京的证券公司，基金公司的董事长、总经理和合规负责人，其他的证监局，上海深圳交易所的引导同志，以及其他证券基金公司的引导和同志，董事长总经理和合规负责人，经由过程视频方法介入当天会议。
来源：曹山石山石不雅市
上周，证监会组织《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》培训会。
会议重要内容有两项，一是进修全国金融工作会议精力，二是讲解《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》，别的就是安排下半年的工作，迎接党的十九大年夜大年夜成功召开。
要稳步扩大年夜创业开辟，大年夜家都知道国务院前一段时光对于开放提出了新的看法。对于证券基金行业，我们要按照总体安排，采取必定的办法，这个是可控的。这个并弗成怕，只要可控，对于行业进步竞争力，特别是进步核心竞争力，学点人家好的器械，这是有赞助的。别的咱们十九大年夜立时就要召开，欲望大年夜家深刻贯彻落实全国金融工作会议精力，年关要出来开监金融督工作会议，按照此次会议合规方面的一些具体请求，做好周全的落实，加强办事实体经济的才能，保护好这个市场的健康稳定，为党的十九大年夜成功召开，营造优胜的氛围，感谢大年夜家。 讲话全文如下： 今天的会议重要内容就是合规，合规为什么如今异常重要也应当是有共鸣的。当然合规问题现其实我们行业中心的状况怎么样，应当说大年夜家心里照样稀有的。包含大年夜以往的状空娲，合规在相当一部分机构的管控、营业中心的地位是不高的。更多地有不少照样逗留在口头上的、书面上的，实际的看重程度实际的效不雅应当是不敷的。推敲到我们前期出台的《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》，这也是经历了反复的评论辩论，推敲，所以此次会议也是针对这个合规治理办法做一次体系的培训。 此次之所以召开这么大年夜范围这么大年夜范围的┞封个会议，强调合规的重要性。各家机构切切不要认为把合规做好了是要证监会高兴，不是如许的，合规工尴尬刁难于我们行颐魅整体的经久成长意义异常重大年夜。必定要清除，合规是给证监会做的┞封个念头。行业要想走得长走得远，进步核心竞争力，合规问题必须看重，必须上层次上台阶。 起首我照样跟大年夜家一路整体回想一下全国金融工作会议精力。今天参加的部分机构直接参加了全国金融工作会议，这在以往的全国金融工作会议中不常见。当然不是说所有的机构我们都参加了，此次的金融工作会议是相当重要的，我信赖直接参加全国金融工作会议的同志是有深刻领会的。 党的十八大年夜以来，我国的金融改革等方面照样取得了巨大年夜的成就。对金融工作的各项工作作出了充分的肯定，同时站在汗青的高度充分答复了中国特点社会市场经济须要什么样的金融体系，如何扶植好如许子的金融体系等重大年夜问题。周全分析了我国金融业面对的形势和义务包含风险。明白提出了回归本源、优化构造、强化监管、市场导向，这四个重要元素。明白提出了办事实体经济，防控金融风险，深化金融改革这三项重要义务。所以我们行业要充分领会此次会议精力，特别是要高度懂得深刻领会本钱市场在往后一个时代，机构转型，金融改革等一些计谋性的问题。要知道机构能做什么，须要做什么。要用专业的办事和加倍多元的产品，落实好办事实体经济方面，深化改革这三项重大年夜义务。此次全国金融工作会议对当前金融范畴存在的风险进行了总结提出了八个方面的风险，实际上这些对比我们的行业都是有所表现，所以我们要进修好、贯彻好，金融工作会议的精力。 整体杠杆程度周全降低，截至本年6月底，分级基金营业治理指引实施前一个交易日降低了31%，截至6月底偏股型的构造化，资管产品范围一万亿，较2015年事尾降低了22%。杠杆率1.94倍，也降低了20%，计谋性资管产品的融资杠杆也大年夜15岁尾的1.32倍，降低到了1.2以上。二级机构自身两融的杠杆率有所降低，融资杠杆也比2016年事尾降低了百分之十几，两融的余额根本上稳定在9000亿阁下，比2015年岑岭时代的2万多亿比拟，相差幅度很大年夜。别的通道营业客岁反复提到的，可能一开端机构还不睬解，也不是真的支撑，应当说经由过程我们的不懈尽力，通道营业在本年已经出现了拐点，由增到减，这是一个比较好的现象。 此次金融合议对金融机构做了专门的阐述和请求，同时提出了金融机构对防控风险的主体义务。所以我们要周全融合落实金融工作会议。同时对监管的前提做了提前的构造，采取了些办法，到包含整治私募资管项目，子公司的无序扩大，切实守住了文化底线，我们这个阶段应当采取的办法，工作偏向，也契合了全国金融工作会议的请求，也取得了必定的成效。比如说我们的加杠杆去通道，大年夜客岁我们就开端做如许子的工作。 表示二，经济乱象获得了初步的遏制，牌照的操作情况获得了及时的禁止，这里既有发卖机构的开展，咨询机构的开展，也有我们个其余证券公司，因为以前的┞服策请求把拆搀扶来的牌照进行纳入，以前我在其他的会议上也提到过这件工作。牌照不是想拍就可以拍的，这是我们行业袈溱根本的合规的规矩上要讲究。还有出租牌照或者变相出租牌照，要我断定，或者你没有这个才能，没有这小我才来做这项营业，那牌照须要收回，还要刊出租牌照赚点钱，那样对股东的天资的请求宽松，那岂不是都可以设证券公司了，大年夜家都拿证券公司牌照租不就可以了吗？还有相干子公司架构有所降低，客岁我们针对行业乱设子公司、孙公司，乱拓张营业的现象出台了相干的规定，这里就不细说了。6月底行业全部78家去整改的证券公司，频繁按照规范请求制订并报送了整改筹划，个中48家已经根本完成了组织架构的调剂，11家已经完成了轨制体系扶植和合规风控人员的工作。 三是资金池获得有效控制，证券公司具有资金池大年夜集合产品的范围已经控制在6000亿以下。如广发证券，在我们行业中做大年夜集合是比较有名气的。范围已经大年夜1300多亿降低到1100多亿，固然成效明显，那还不敷。客岁我们明白提了不克不及做资金池营业，八条底线明白提出不克不及做资金池的营业。资金池营业的伤害绝对不克不及小看，这是以往金融成长中血的教训，切切不要认为资金池营业风险可控，就认为资金池营业可以做，这个概念就纰谬。限制资金池营业过程中，欲望有一个过程，以前实践的时光很长，也到了必定的范围。行业涉及到这方面营业的机构，本身要清跋扈。我记得前一阶段市场上有一些传说，对大年夜集合以及类资金池营业有所规定一些问题，群情纷纷，欲望这都是舆论界市场上跟我们不沾边的说的，欲望不是大年夜我们机构这里说出来的，如不雅我们对金融，对他的规律、实执ユ正有熟悉的话，应当机构自身就意识到不克不及做这项营业，而不是监管部分三令五申反复提示限制不克不及做；
