记者王雪青 编辑浦泓毅
顶多两三分钟的距离，厉建超走了10多分钟。等他涌如今稽查采嘲堕察人员面前的时刻，额前发梢还挂着尚未擦干的水珠。曾经的投资老将，百亿资金挥斥方遒，却在面对执罪人员的时刻，须要先洗一把脸。坐下后，稽查采嘲堕察人员请求其打开某电脑法度榜样，厉建超已经重要得双手颤抖，额头流汗不止，前两遍输入暗码竟都敲错，直到第3遍才成功登录。
这是监管部分第一次在厉建超供职单位与颇┞俘面接触时的场景。2014年春节后，厉建超被有关方面带走协助查询拜访，消息一出震动了本钱市场。
2年后，厉建超案判决结不雅出炉，成为全国首例以“情节特别严重”入罪的老鼠仓判例。山东省高等人平易近法院2016年4月二审判决，判决书显示，2011年11月11日至2014年1月22日，厉建超任“中邮核心优选基金”基金经理，对所负责的基金进行投资决定计划，决定生意股票的种类、范围、机会等，任职时代，厉建超应用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，应用颇┞菲握的“孔某”“孔某某”“冯某某”“管某某”“周某某”“高某某”“徐某”“王某”“穆某某”“司某”等10个证券账户，先于、同步或者稍晚于基金买入、卖出与中邮核心优选基金投资雷同的股票，累计趋同交易金额9.15亿元，累计趋同交易获利1682.80万元，情节特别严重，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金1700万元。
9亿老鼠仓“大年夜小通吃”
2011年11月11日，大年夜媒体出身，辗转多家基金公司，做了多年新兴家当证券研究的厉建超，终于当上一只70多亿元基金的操盘手。这位内敛、谨慎而寡言，却具备优良操盘手潜质的汉子，迎来大年夜展拳脚的机会。
据厉建超一位前同事的描述，早年间厉建超进入《证券市场周刊》，尽管两人都存眷上市公司消息，不过不合很大年夜，同事主做监督消息，厉建超则与其相反，专注于“发明价值”。以至于每次公司消息部开会的时刻，厉建超老是在阐述一家上市公司的潜在价值。令人没有想到的是，这位低调不太合群的人，后来会在基金行颐魅展露超强的赚钱本领。
操盘基金固然是厉建超的主业，业５泵的话年薪也颇为可不雅，然则比拟于手中动辄以亿计的生意金额，工资肯喔赡数量已经无法令他知足。厉建超打起潦攀老鼠仓的主意。他找来大年夜学时代的铁哥们“管某某”、小学同窗“孔某”，还动员了研究生同窗“刘某某”等帮他搜罗账户，同窗们陆续找来了多位亲戚同伙的证券账户。凭着对厉建超的信赖，大年夜家商定好，10个证券账户都交给厉建超操作，赚钱后大年夜家按比例分账。
大年夜记者获得的交易记录来看，厉建超的老鼠仓可谓“大年夜小通吃”，其上任一个月后，就开端应用同伙账户买入基金要建仓的股票。例如，中邮核心优选基金大年夜2011年12月21日开端买入“拓维信息”，就在同日，“管某某”和“高某某”证券账户也同步买入该只股票。
至于行业若何进一步加强防备老鼠仓风险，中国证券投资基金业协会理事江朝阳提出了4条建议，在他看来：“基金公司需加强选人、用人的治理，摸索核心人员的长效鼓励与束缚机制；严格按照公生平意营业原则进行集中交易，建立事前、事中、过后全方位的公生平意营业控制机制，同时借助建立公生平意营业模块实现控制策略；针对接洽关系交易中可能存在的好处冲突，基金公司应建立好处冲突防备机制，包含公司对股东、子公司及其他接洽关系方的好处冲突、对员工投资及日常行动可能存在的好处冲突情况进行辨认与防备，对公司不合组合的投资行动、对不相容岗亭可能存在的好处冲突等情况进行有效辨认与防备；此外，基金公司还应建立合规问责与考察机制，以表里结合、周全深刻的监督和检查为抓手，对发明的违法违规行动严逝世问责，进步公司和大年夜业人员的守法合规意识。” 据查，厉建超应用老鼠仓盈利的1600余万元中，除了给同伙分成的部分，他本人净赚800多万，个中400多万元留在了“孔某某”和“冯某某”的证券和银行账户中，325徒窈竺于购房，其余用于日常花费。 因为厉建超认罪立场优胜，法院进行了大年夜轻处罚。按照《最高人平易近法院、最高人平易近审查院关于解决内幕交易、泄漏内幕信息刑事案件具体应用司法若干问题的解释》，证券成交额在250万元以上，获利75万元以上等情况就被认定为内幕交易、泄漏内幕信息罪“情节特别严重”。法院认为，应用未公开信息交易罪也应参照该数额标准认定。山东公安厅经侦总队办案人员表示：“本案本来足以按照上限判处厉建超5年以上、10年以下有期徒刑，然则基于其自首情节和优胜的认罪立场，最后法院判了三年半实刑，算是大年夜轻处罚。” 大年夜2011岁尾至2013年下半年，厉建超控制的股票账户买入卖出与基金投资雷同的股票有几十只，交易额累计几亿元，股票重合度在50%以上。例如上述“拓维信息”，是中邮核心优选基金在2011年四时度持仓排名第9的股票，期末持有995.53万股，占基金资产净值比例2.50%。此外，“周某某”和“孔某”证券账户在2012年10月15日和16日先于基金一日买入“浙江震元”。“孔某”“周某某”“王某”“高某某”等证券账户于2013年2月19日和20日抱团买入“小天鹅A”，20日也是基金买入“小天鹅A”的时光。2013年11月1日、7日、8日，厉建超控制的多个证券账户又多次与基金同步买入“燃控科技”，上述3只股票都不是当季基金持仓前10的股票。 查询拜访近200个银行账户定案 为了回避监管，厉建超十分留意隐蔽行踪。然而，再隐蔽的手段，也逃不过监管层的追查。办案人员介绍，本次案件线索由交易所大年夜数据筛查体系发明，起先发明账户较少，稽查采嘲堕察人员查询拜访了近200个银行账户，近30个证券账户，经由卖力逐层排查，将16个证券账户移送公安机关进一步查处，个中包含10个由厉建超直接控制的┞匪户，还有6个是跟随交易的┞匪户。
